活動編號
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EAA-SEM1813CE1-1.5 |
類別
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合規及有效管理
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科目
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專業操守及誠信 |
程度
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基礎 |
授課語言
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廣東話 |
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講義資料
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繁體中文 |
對象
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所有持牌人 |
學分
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1.50 |
課堂內容
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- 簡介執業通告 – 通告編號18-01(CR)有關客戶盡職審查和備存紀錄的相關規定
- 如何填寫身分核實表格以符合執業通告 – 通告編號18-01(CR)及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》就反洗錢及反恐怖分子資金籌集的規定
- - 適用於客戶為個人的情況
- - 適用於客戶為法團的情況
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學習成效
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完成課堂的參加者能夠對執業通告–通告編號18-01(CR)的有關規定有較深入的認識,以符合《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》的相關要求。 |
備注
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此課堂會以播放預先錄製的講座內容的形式進行,不設答問環節。講座內容乃取材自地產代理監管局於2018年11月29日舉辦的「填寫身分核實表格–執業通告–通告編號18-01(CR) 有關地產代理業遵守反洗錢及反恐怖分子資金籌集規定的指引」講座。 |